證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范海南股權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)，明確參與各方的權(quán)利義務(wù)，防范證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的指導(dǎo)意見》《區(qū)域性股權(quán)市場后續(xù)發(fā)展思路》等法律、規(guī)章、規(guī)范性文件、監(jiān)管指導(dǎo)意見及《海南股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)管理制度》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權(quán)）以及在本中心發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”）的登記結(jié)算，適用本規(guī)則。本規(guī)則未作規(guī)定的適用本中心其他業(yè)務(wù)規(guī)則。

第三條 本規(guī)則所指掛牌公司指本中心交易板掛牌公司。

本規(guī)則所指托管企業(yè)為委托本中心對其股份（股權(quán)）進(jìn)行登記托管的股份有限公司和有限責(zé)任公司。

第四條 本中心登記結(jié)算活動實(shí)行公開、公平、公正、安全、高效的原則。登記結(jié)算活動必須遵守法律法規(guī)、行政規(guī)章及本中心制定的業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第五條 本中心設(shè)立職能部門，負(fù)責(zé)證券集中登記、托管、結(jié)算工作，并依法履行以下職能：

（一）證券賬戶、資金賬戶的開立、變更、注銷；

（二）證券的登記及過戶；

（三）投資者名冊登記及權(quán)益登記；

（四）證券及資金的清算交收；

（五）受委托派發(fā)相關(guān)權(quán)益；

（六）依法提供證券登記結(jié)算的查詢、咨詢等相關(guān)服務(wù)；

（七）法律法規(guī)、行政規(guī)章允許的其他業(yè)務(wù)。

第六條 本中心設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，實(shí)行證券的無紙化管理，依據(jù)電子登記簿記系統(tǒng)記錄的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)。電子登記簿記系統(tǒng)記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股/手。

第七條 本中心按照券款對付的原則，為辦理股份（股權(quán)）登記托管的掛牌公司、托管企業(yè)以及辦理可轉(zhuǎn)債登記托管的發(fā)行主體的證券登記結(jié)算提供全額逐筆非擔(dān)保交收服務(wù)。

第八條 本中心應(yīng)當(dāng)對證券登記、結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料進(jìn)行妥善保存，保存期限為20年。

第九條 本中心及其工作人員依法對證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)及資料負(fù)有保密義務(wù)，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得以任何形式挪用投資者的資金及證券。

第十條 證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與各方應(yīng)按本中心相關(guān)規(guī)定交納登記結(jié)算相關(guān)費(fèi)用。具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以本中心營業(yè)大廳的公示為準(zhǔn)。

第二章 賬戶管理

第十一條 投資者在本中心買賣證券，應(yīng)當(dāng)向本中心負(fù)責(zé)辦理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的職能部門申請開立證券賬戶。證券賬戶用于記錄投資人持有證券的余額及其變動情況。

第十二條 本中心負(fù)責(zé)辦理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的職能部門對證券賬戶開立申請人是否符合《海南股權(quán)交易中心投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的合格投資者條件進(jìn)行審查，通過審查的，方可為其開立證券賬戶。

申請人為自然人的，本中心在為其開立證券賬戶前，通過書面或電子形式向其揭示風(fēng)險(xiǎn)，并且需要申請人確認(rèn)。

第十三條 投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第十四條 每個投資者只能在本中心開立一個證券賬戶。已在本中心開立證券賬戶的投資者，其持有的在本中心登記托管的所有證券應(yīng)當(dāng)全部記入該證券賬戶中。投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

第十五條 投資者在本中心買賣證券的資金應(yīng)專戶存放，并由本中心對資金的變動情況進(jìn)行每日監(jiān)控。

第三章 證券登記

第十六條 在本中心發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券以及托管企業(yè)委托本中心進(jìn)行登記托管的股份（股權(quán)），應(yīng)當(dāng)在本中心負(fù)責(zé)辦理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的職能部門集中存管和登記。辦理證券登記托管業(yè)務(wù)后，應(yīng)將本中心作為其唯一一家登記托管機(jī)構(gòu)。

第十七條 本中心根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料。

本中心依據(jù)證券轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)讓的交收結(jié)果，或依據(jù)證券交易雙方簽署的相關(guān)協(xié)議，辦理證券的變更登記。證券涉及的繼承、判決、贈與等非交易性變更登記業(yè)務(wù)，參照本中心有關(guān)規(guī)定辦理。

第十八條 掛牌公司、托管企業(yè)、可轉(zhuǎn)債發(fā)行主體應(yīng)當(dāng)保證其所提交資料的合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本中心不承擔(dān)由于掛牌公司、托管企業(yè)、可轉(zhuǎn)債發(fā)行主體提交的證券登記結(jié)算資料有誤而導(dǎo)致的損失和法律后果。

第十九條 本中心應(yīng)當(dāng)保證證券投資者名冊及登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造或者損毀。

第二十條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權(quán)）的初始登記、變更登記、注銷登記及其他增值服務(wù)按照《海南股權(quán)交易中心登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十一條 掛牌公司、托管企業(yè)因召開股東會、自行派息或本中心認(rèn)可的其他原因，可以向本中心申請領(lǐng)取股東名冊。

第四章 權(quán)益分派

第二十二條 掛牌公司、托管企業(yè)委托本中心進(jìn)行分紅、派息或送股、配股、轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分派，應(yīng)在權(quán)益分派前15個工作日向本中心提出申請，并與本中心商定權(quán)益登記日（R日）。分紅、派息、送股、派股、轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益于R+1日到賬。

第二十三條 掛牌公司、托管企業(yè)委托本中心進(jìn)行分紅、派息或送股、配股、轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分派應(yīng)提供以下申請材料：

（一）委托申請書；

（二）股東會關(guān)于權(quán)益分派的決議；

（三）權(quán)益分派的方案；

（四）公司營業(yè)執(zhí)照；

（五）法定代表人身份證，如委托他人辦理的，還需提交受托人身份證及授權(quán)委托書；

（六）本中心要求的其他文件。

第二十四條 掛牌公司、托管企業(yè)委托本中心分紅、派息，必須在R－5日將派息款及相關(guān)稅費(fèi)足額劃至本中心指定賬戶。本中心于R＋1日將派息款劃至交易結(jié)算資金管理總賬戶，并逐筆簿記相關(guān)投資者資金賬戶。

掛牌公司、托管企業(yè)不能在規(guī)定期限內(nèi)足額劃入相關(guān)款項(xiàng)的，應(yīng)及時通知本中心，并刊登延期實(shí)施公告。

第二十五條 可轉(zhuǎn)債發(fā)行主體應(yīng)在本中心開立資金募集專戶，用于存放募集資金，并開立償債資金專戶，用于兌付可轉(zhuǎn)債本金及利息。資金募集專戶與償債資金專戶可以為同一賬戶。

第二十六條 對于未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債份額，發(fā)行主體應(yīng)按照債券募集說明書于付息日或本息兌付日前兩個交易日將應(yīng)付利息或應(yīng)付本息足額劃至償債資金專戶或本中心指定賬戶。本中心于付息日或本息兌付日將應(yīng)付利息或應(yīng)付本息劃至交易結(jié)算資金管理總賬戶，并逐筆簿記相關(guān)投資者資金賬戶。

第五章 清算交收

第二十七條 本中心依據(jù)掛牌公司、托管企業(yè)、可轉(zhuǎn)債發(fā)行主體的委托，負(fù)責(zé)辦理證券和資金的清算交收。

第二十八條 本中心按照券款對付的原則，實(shí)行全額保證金交易，交易保證金由結(jié)算銀行存管。

本中心采取其他結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行清算交收。

本中心應(yīng)選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，辦理資金劃付業(yè)務(wù)。

第二十九條 電子化股份（股權(quán)）登記簿記系統(tǒng)股份（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓的交收日為每個轉(zhuǎn)讓T日（以下簡稱“T日”），T日最終交收時點(diǎn)為16：30。

在T日最終交收時點(diǎn)，本中心驗(yàn)證投資者是否擁有足額的可轉(zhuǎn)讓股份（股權(quán)）或資金。用于交收股份（股權(quán)）或資金余額不足的，交收失敗。

第三十條 T日終，本中心根據(jù)電子化股份（股權(quán)）登記簿記系統(tǒng)的掛牌公司股份（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓成交數(shù)據(jù)，逐筆清算應(yīng)收、應(yīng)付的股份（股權(quán)）及資金，同一轉(zhuǎn)讓日內(nèi)每筆股份（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)不進(jìn)行軋差計(jì)算。

第三十一條 對T日電子化股份（股權(quán)）登記簿記系統(tǒng)清算的應(yīng)收、應(yīng)付股份（股權(quán)）及資金，本中心于T日清算時辦理資金記賬及股份（股權(quán)）過戶登記。在清算交收后，本中心將投資者資金結(jié)算賬戶發(fā)生明細(xì)和余額發(fā)送到投資者的資金存管銀行，用于簿記投資者的交易結(jié)算資金管理賬戶和余額核對。

投資者在T日委托賣出的未成交的掛牌公司股份（股權(quán)），相應(yīng)委托在T日清算時失效，有關(guān)股份（股權(quán)）在T＋1日可繼續(xù)申報(bào)賣出。

投資者T日買入的掛牌公司股份（股權(quán)）在交收成功后，于T+5日可用。投資者T日的未成交買入委托，在T日清算時失效。

第三十二條 本中心為電子化股份（股權(quán)）登記簿記系統(tǒng)股份（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓提供全額逐筆非擔(dān)保交收服務(wù)。由于股份（股權(quán)）或資金余額不足導(dǎo)致的交收失敗，本中心不承擔(dān)法律責(zé)任。

第三十三條 交收失敗的違約方承擔(dān)交收失敗的責(zé)任，同時本中心將其交收違約記錄記入相關(guān)誠信檔案。

第三十四條 托管企業(yè)的股份（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)采取買賣雙方線下交易方式，本中心依據(jù)本規(guī)則及交易雙方簽署的相關(guān)協(xié)議辦理托管企業(yè)股份（股權(quán)）的變更登記。資金清算交收事宜由交易雙方自行處理。

第三十五條 可轉(zhuǎn)債的清算交收依照本中心《海南股權(quán)交易中心可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。

第六章 附則

第三十六條 本規(guī)則由本中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第三十七條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。